2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年，國內循環和國際循環統籌并進，國資委也提出新一輪深化國企改革的要求。上海證券深入貫徹黨的二十大精神，全面落實國資委深化改革的要求，堅持改革創新、轉型發展和高質量發展的主題和主線不偏移，作為百聯集團“一核三柱”的重要組成部分，以“做強主業、補齊牌照、深化改革、健全體系”為抓手，強化運營能力、加快戰略落地。

        在過去的一年里，公司按照百聯集團的工作部署和要求，緊緊圍繞戰略規劃確定的目標任務，堅持“三穩三進”主基調，明確“四星一鏈”戰略舉措，穩步推進四大體系建設，加速數字化轉型，全面落實市場化改革，公司運營管理能力和專業水平不斷提升。

        為支撐公司戰略目標有效落地，公司確定了以客戶為中心的“四星一鏈”戰略舉措，明確了建設四大體系和加快數字化轉型的實施路徑，“四星一鏈”戰略充分把握了行業發展趨勢，有利于公司抓住全面注冊制改革及財富管理轉型機遇，提升綜合金融服務能力，鞏固自身護城河。

堅持財富管理轉型，推進個人高凈值客戶體系建設

上海證券帶領投資者走進上海信托了解信托產品發展歷程

        圍繞客戶開發、財富業務、投顧服務和專業交易服務，穩步推進個人高凈值客戶體系建設。2022年，公司以產品銷售為抓手，推動財富管理轉型，組織開展財富節活動，以56.86億元的銷量創新高，全年代銷金融產品124.65億元，同比增長57.86%；累計交易量和凈傭金收入同比分別增長51.83%和49.72%。上線聚贏投顧平臺，初步搭建證券投顧服務產品體系、投顧業務營銷體系與運營體系，同時制定網點布局總體方案，設立北方總部、升格重慶營業部分公司，并推進浙江投教基地、四行倉庫投教基地建設。

機構業務穩步啟航，專業機構客戶服務模式初現

        以“上證基購通”平臺為抓手，加大外部機構拓展和內部機構客戶資源整合力度，盡快做大專業機構客戶規模，打造機構客群生態圈，圍繞機構客戶需求，協同研究所、投行、資管、信用等部門，提供資管、發債、浮動收益憑證、券結業務等多元化的綜合金融解決方案，提高機構客戶服務能力，并基于基金評價服務平臺，建設基金交易和基金投研子系統；與本地國資平臺合作，提升公司“區域化”特色券商的品牌形象；加強戰略客戶需求開發，加深與機構客戶合作關系，發揮專業優勢和集團資源優勢協同開展業務。2022年公司場外衍生品業務蓬勃發展，實現多項首單創新業務，并與23家金融機構簽署SAC協議。

拓寬投行發展空間，夯實產業投行客戶體系基礎

上海證券浙江省首單獨主公司債券成功逆市發行

        為上市公司提供綜合金融服務及部門產品的整體輸出，同時大力發掘優質國企客戶業務需求，以重點城投為抓手，加強項目承攬承做；積累產業投行客群，圍繞產業投行客戶體系建設，加大對專業機構客戶、產業投行客戶的投行業務宣導，以項目帶動產業投行客戶的培育和儲備，在通過金融扶持實體經濟發展壯大的同時，也為后續非上市企業直接融資、市值管理、大宗增減持、再融資、兼并重組、資產收購顧問等業務拓展空間、儲備客戶。

以集團客戶為核心，打造“上證特色”金融生態圈

上海證券與聯華股份就公司投教基地建設友好交流

上海證券與界面·財聯社戰略合作簽約儀式
上海證券聯袂百聯全渠道創新營銷 產融結合共啟新局

        依托百聯集團客戶資源，大力推動與集團成員單位的資源共享，加強產融協同，深挖產業需求，打造金融生態圈。公司順利完成上海首單國企商貿零售行業權益型類REITs“中聯上海證券-百聯股份第一期資產支持專項計劃”發行工作，發行規模21.06億元；與百聯全渠道合作，打通公司與百聯通用戶的互信授權認證以及數據授權，加強百聯體系內的金融理財內容運營，與i百聯雙向互動，挖掘客戶金融服務需求，推動實現閉環的私域運營；在集團總部和百聯金服、全渠道、百聯股份、百聯置業等13家二級企業推廣“樂享理財之旅”活動；在集團戰略投資背景下，與財聯社達成戰略合作，財聯社新型財經資訊供應商的優勢，疊加上海證券綜合金融服務的優勢，以及雙方在各自行業金融科技方向的突破，圍繞個人、機構投資以及企業的全生命周期，構建“媒體+金融+科技”三融合的一站式綜合服務體系，樹立特色品牌和競爭優勢，聯手打造智能金融生態圈，推動行業高質量發展，助力上海建設國際金融中心的國家戰略。

以數字化轉型為“鏈”，加快科技創新驅動步伐

上海證券榮獲“首屆中國證券業數字化轉型新銳君鼎獎”

上海證券榮獲第八屆證券期貨科學技術獎三項優秀獎

        公司深入融合集團數字化轉型進程，緊緊圍繞公司發展戰略，全面推進公司數字化建設，將“金融+科技”作為推進公司高質量發展的重要戰略引擎，圍繞集團“一核三柱”體系和“1+2+N”數字化轉型架構，聚焦“有專業特色的財富管理型券商”的戰略愿景和“四星一鏈”戰略舉措，制定數據轉型實施路徑，實施數據平臺、數據集市、數據資產、數據服務、數據應用和數據能力的體系化布局；釋放數據價值，組建數據治理組織機構，明確公司級數據標準、數據質量流程，全年制定數據治理制度5項，落地數據標準231個；聚焦風控、營銷兩個重點領域，加強數據應用，自主研發智能化數據產品體系，其中智能化精準營銷提升了產品營銷效率和命中率，智能化合規風控產品對股票大幅下跌預測精準率保持在75%以上；加大技術支撐，圍繞財富管理業務需求，完成證券投顧、基金投研、產品中心一期的生產上線以及基金投顧的開發環境測試，啟動新一代客戶數據平臺和數智化財富管理綜合服務平臺建設規劃，著手個人高凈值客戶挖掘和用戶個性化精準營銷相關工作。針對機構客戶，完成HTS系統2.0版本的上線、迅投QMT的TO交易和港股通模塊上線，完成FPGA行情系統的滬深債券分離行情上線、機構綜合服務平臺和券結系統等項目建設。

提升各業務條線能力建設

上海證券各總部及子公司負責人簽訂年度目標責任書

上海證券喜獲第五屆“新財富最佳投資顧問評選”三項優勝獎

        各業務線圍繞四大體系建設，加大金融產品供給，加強兩融、衍生品、IB等高端業務導入，加快高凈值客戶和機構客戶聚集，強化協同合作，促進業務共同發展。資產管理業務隊伍建設和投研體系建設初見成效，期末資管規模331億元，較上年末增長89%。期貨業務加大技術投入和金融科技應用，自主研發HICEND-GO全業務鏈服務核心生態系統，實現證期一體化的財富管理數字化運營；持續推進自主量化交易平臺研發，打造特色量化CTA產品；同時結合集團優勢資源，加強協同聯動，打通與物貿有色金屬交易中心的業務合作通道。研究業務加強研究深度和研究覆蓋，夯實研究基礎，加大對股東單位和公司各項業務研究支持力度，賣方研究服務穩步增長，其中路演場次同比增長32%，獲得部分基金公司較高認可，深度研究報告同比增長277%，調研次數同比增長84%。

完善機制及人才保障

上海證券舉辦新員工培訓    完善人才梯隊建設

        公司在人力資源管理方面，優化了激勵約束機制、健全了協同協作機制、完善了市場化制度建設、重塑了人力資源管理體系，根據公司戰略規劃和“四星一鏈”戰略舉措，全面盤點了公司人力資源現狀，加大專業領域核心人才和創新人才引進力度，打造立體式培訓體系，完善人才梯隊建設，建立優秀年輕干部人才發現培養機制，選拔年輕專業人才和年輕干部作為培養對象，分層分類建立優秀年輕人才和年輕干部人才儲備庫，持續跟蹤培養，加快人才隊伍年輕化，打造量質齊升的人才隊伍，達到集團“四個達到，一個下降”的要求；不斷夯實運營保障基礎，持續推進運營模式優化進程，及時響應業務系統迭代升級和功能優化需求，確保運營工作安全高效，持續完善協同辦公平臺，完善授權管理，優化審批流程，提高辦公效率。

        未來，上海證券將繼續堅持“開放、包容、規范、協同”的核心理念，強調客戶為先的經營理念，秉承“做長期的事，做正確的事”的價值觀，倡導“用數據說話”和“六能”的戰功文化，樹立市場化改革“全員參與、成果共享”的共同目標，將黨的二十大精神融入企業文化建設，在2023年國內經濟全面復蘇的大背景下，全力以赴為“十四五”戰略規劃的落地開好局、起好步。

（編輯：費凡    審核：黃巖）